Цели подтверждения соответствия

Подтверждение направлено на достижение следующих целей:

  1. удостоверение соответствия продукции и процессов ЖЦП, работ и услуг (или иных объектов) техническим регламентам, стандартам, условиям договоров;

  2. повышение конкурентоспособности продукции, работ, услуг на российском и международном рынках;

  3. содействие приобретателям в компетентном выборе продукции, работ, услуг;

  4. создание условий для обеспечения свободного перемещения товаров по территории РФ, а также осуществления международной торговли.

Принципы подтверждения соответствия.

При подтверждении соответствия необходимо руководствоваться следующими принципами;

  1. доступность информации о порядке осуществления подтверждения соответствия заинтересованным лицам;

  2. установление в соответствующем ТР перечня форм и схем обязательного соответствия по отношению к объектам, определенным видам

  3. ориентация на уменьшение срока проведения процедуры обязательного подтверждения соответствия и затрат заявителя;

  4. недопустимость принуждения к осуществлению добровольного подтверждения соответствия;

  5. недопустимость подмены обязательного подтверждения соответствия добровольной сертификацией;

  6. защита имущественных интересов заявителей, соблюдение коммерческой тайны в отношении сведений полученных при проведении подтверждения соответствия;

  7. недопустимость применения обязательного подтверждения соответствия к объектам, в отношении которых не установлены требования ТР (указанный принцип будет реализовываться в течение переходного периода по мере разработки ТР на соответствующие объекты);

  8. презумпция (от лат. предположение) соответствия продукции, маркированной знаком соответствия. Предполагаемое несоответствие должны доказывать инспектирующие организации. В практике технического регулирования ЕС (откуда заимствован этот принцип) он означает следующее: пока не доказано противное, изготовитель заявляет в декларации соответствия, что его продукция отвечает требованиям гармонизированного стандарта, а значит, и существенным требованиям директивы ЕС.

Обязательная и добровольная сертификация

Как уже отмечалось выше, подтверждение соответствия может осуществляться в обязательной и добровольной формах.

Обязательная сертификация является формой государственного контроля за безопасностью продукции. Ее осуществление связано с определенными обязанностями, налагаемыми на предприятия, в том числе материального характера. Поэтому она может осуществляться лишь в случаях, предусмотренных законодательными актами РФ, т.е. законами и нормативными актами Правительства РФ.

Отсюда второе наименование обязательной сертификации — «сертификация в законодательно регулируемой сфере».

В соответствии со ст. 7 Закона РФ «О защите прав потребителей» перечни товаров (работ, услуг), подлежащих обязательному подтверждению соответствия, утверждаются Правительством РФ.

При обязательной сертификации подтверждаются только те обязательные требования, которые установлены законом, вводящим обязательную сертификацию. Так, согласно ст. 7 Закона РФ «О защите прав потребителей» при обязательной сертификации товаров (работ, услуг) должна подтверждаться их безопасность для жизни, здоровья потребителя, окружающей среды и предотвращение причинения вреда имуществу потребителя. Согласно ст. 6 Федерального закона «Об энергосбережении» энергопотребляющая продукция (в том числе электротовары, радиотовары и пр.) подлежит обязательной сертификации также по показателям энергоэффективности.

При обязательной сертификации действие сертификата соответствия и знака соответствия распространяется на всей территории РФ.

Организация и проведение работ по обязательной сертификации возлагаются на специально уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области сертификации — Госстандарт России, а в случаях, предусмотренных законодательными актами РФ в отношении отдельных видов продукции, и на другие федеральные органы исполнительной власти.

Добровольная сертификация проводится в соответствии с Законов РФ «О сертификации продукции и услуг» по инициативе заявителей (изготовителей, продавцов, исполнителей) в целях подтверждения соответствия продукции (услуг) требованиям стандартов, технических условии, рецептур и других документов, определяемых заявителем.

Добровольная сертификация проводится на условиях договора между заявителем и органом по сертификации. Добровольная сертификация продукции, подлежащей обязательной сертификации, не может изменить обязательную сертификацию такой продукции.

Тем не менее по продукции, прошедшей обязательную сертификацию, могут проверяться в рамках добровольной сертификации требования, дополняющие обязательные.

На 1 января 2002 г. в России было зарегистрировано 133 системы добровольной сертификации.

Примерами систем добровольной сертификации могут быть:

  1. Система стоимостной оценки автотранспортных средств (CEPTOЦАТ), разработанная Министерством автомобильного транспорта Рф

  2. Система сертификации экологического агропроизводства (ЭкоНива), разработанная АОЗТ «ЭкоНива»;

  3. Система сертификации санаторно-оздоровительных услуг, разработанная Центром сертификации Центрального региона (ЦСЦР).

Из 133 систем добровольной сертификации 62 относятся к продукции, 45 — к услугам. 24 системы носят комплексный характер, так как относятся: к услугам и продукции; услугам продукции и системам качества; системам качества и системам охраны окружающей среды. Две системы относятся к сертификации персонала.

Таким образом, в отличие от обязательной сертификации, подтверждающей только требования безопасности, добровольная сертификация решает более широкий круг задач, в частности:

  1. подтверждение соответствия требованиям стандартов, а также ряда показателей качества, дополняющих безопасность;

  2. подтверждение подлинности продукции;

  3. проверка адекватности цены качеству товара;

  4. подтверждение соответствия системы качества организации требованиям ИСО 9000;

  5. подтверждение соответствия системы управления окружающей средой требованиям ИСО 14000;

  6. подтверждение соответствия компетентности персонала, претендующего на работу в качестве эксперта, установленным требованиям;

  7. подтверждение соответствия процессов жизненного цикла продукции (производство, ремонт, перевозки и пр.) установленным требованиям.

Наметившаяся тенденция сокращения номенклатуры продукции, подлежащей обязательной сертификации, будет способствовать расширению добровольной сертификации.

Добровольная сертификация является рыночным инструментом борьбы с контрафактной продукцией, особенно если органом, зарегистрировавшим систему, выступает ассоциация (гильдия) производителей. В этой ситуации маркирование продукции знаком соответствия данной системы означает, что продукция выпущена «легальным» производителем, гарантирующим качество и безопасность для потребителя.

Цели подтверждения соответствия

Подтверждение соответствия осуществляется в целях:

удостоверения соответствия продукции, процессов проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, работ, услуг или иных объектов техническим регламентам, стандартам, сводам правил, условиям договоров;

(в ред. Федерального закона от 01.05.2007 N 65-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

содействия приобретателям в компетентном выборе продукции, работ, услуг;

повышения конкурентоспособности продукции, работ, услуг на российском и международном рынках;

создания условий для обеспечения свободного перемещения товаров по территории Российской Федерации, а также для осуществления международного экономического, научно-технического сотрудничества и международной торговли.

Статья 19. Принципы подтверждения соответствия

1. Подтверждение соответствия осуществляется на основе принципов:

доступности информации о порядке осуществления подтверждения соответствия заинтересованным лицам;

недопустимости применения обязательного подтверждения соответствия к объектам, в отношении которых не установлены требования технических регламентов;

установления перечня форм и схем обязательного подтверждения соответствия в отношении определенных видов продукции в соответствующем техническом регламенте;

уменьшения сроков осуществления обязательного подтверждения соответствия и затрат заявителя;

недопустимости принуждения к осуществлению добровольного подтверждения соответствия, в том числе в определенной системе добровольной сертификации;

защиты имущественных интересов заявителей, соблюдения коммерческой тайны в отношении сведений, полученных при осуществлении подтверждения соответствия;

недопустимости подмены обязательного подтверждения соответствия добровольной сертификацией.

2. Подтверждение соответствия разрабатывается и применяется равным образом и в равной мере независимо от страны и (или) места происхождения продукции, осуществления процессов проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, выполнения работ и оказания услуг, видов или особенностей сделок и (или) лиц, которые являются изготовителями, исполнителями, продавцами, приобретателями.

(в ред. Федерального закона от 01.05.2007 N 65-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Статья 20. Формы подтверждения соответствия

1. Подтверждение соответствия на территории Российской Федерации может носить добровольный или обязательный характер.

2. Добровольное подтверждение соответствия осуществляется в форме добровольной сертификации.

3. Обязательное подтверждение соответствия осуществляется в формах:

принятия декларации о соответствии (далее — декларирование соответствия);

обязательной сертификации.

4. Порядок применения форм обязательного подтверждения соответствия устанавливается настоящим Федеральным законом.

Цели подтверждения соответствия. Подтверждение направлено на достижение следующих целей:

  • — удостоверение соответствия продукции и процессов ЖЦП, работ и услуг (или иных объектов) техническим регламентам, стандартам, сводам правил, условиям договоров;
  • — повышение конкурентоспособности продукции, работ, услуг на российском и международном рынках;
  • — содействие приобретателям в компетентном выборе продукции, работ, услуг;
  • — создание условий для обеспечения свободного перемещения товаров по территории РФ, а также осуществления международной торговли.

О высоком социально-экономическом эффекте подтверждения соответствия свидетельствует следующий пример: отказ в обязательной сертификации и запрет реализации на рынке 100 т бельгийской говядины спасли от острого отравления тысячи людей; затраты на их лечение составили бы около 60 млн руб., а потери из-за отсутствия людей на рабочих местах — еще 100 млн руб.

Принципы подтверждения соответствия. При подтверждении соответствия необходимо руководствоваться следующими принципами:

  • 1) доступность информации о порядке осуществления подтверждения соответствия заинтересованным лицам;
  • 2) установление в соответствующем ТР перечня форм и схем обязательного соответствия но отношению к объектам, определенным видам продукции;
  • 3) ориентация на уменьшение срока проведения процедуры обязательного подтверждения соответствия и затрат заявителя.

Эту норму следует понимать как принцип минимизации затрат и средств . Обязательное подтверждение соответствия не должно быть тяжелым бременем для заявителя. Например, из нескольких обязательных схем подтверждения соответствия, которые для данной продукции обеспечивают доказательную базу соответствия, можно выбрать наименее затратную с точки зрения заявителя;

  • 4) недопустимость принуждения к осуществлению добровольного подтверждения соответствия;
  • 5) недопустимость подмены обязательного подтверждения соответствия добровольной сертификацией.

Игнорирование принципов 4 и 5, относящихся непосредственно к добровольному подтверждению соответствия, приводит к превращению добровольной сертификации в принудительную. Речь идет, например, о практике проведения конкурсов и тендеров, организаторы которых в качестве условия участия в них включают прохождение процедуры добровольной сертификации.

  • 6) защита имущественных интересов заявителей, соблюдение коммерческой тайны в отношении сведений, полученных при проведении подтверждения соответствия;
  • 7) недопустимость применения обязательного подтверждения соответствия к объектам, в отношении которых не установлены требования ТР (указанный принцип будет реализовываться в течение переходного периода но мере разработки ТР на соответствующие объекты);
  • 8) презумпция соответствия продукции, маркированной знаком соответствия.

Предполагаемое несоответствие должны доказывать инспектирующие организации. В практике технического регулирования ЕС (откуда заимствован этот принцип) он означает следующее: пока не доказано противное, изготовитель заявляет в декларации соответствия, что его продукция отвечает требованиям гармонизированного стандарта, а значит, и существенным требованиям директивы ЕС.

Сертификация как процедура подтверждения соответствия

Как уже отмечалось выше, подтверждение соответствия может осуществляться в обязательной и добровольной формах. Ниже рассматривается подтверждение соответствия в обязательной форме — обязательная сертификация и подтверждение соответствия в добровольной форме — добровольная сертификация.

Обязательное подтверждение в форме декларирования соответствия рассмотрено в разд. 5.5 и 6.2 данной главы.

Обязательная сертификация является формой государственного контроля за безопасностью продукции. Ее осуществление связано с определенными обязанностями, налагаемыми на предприятия, в том числе материального характера. Поэтому она может осуществляться лишь в случаях, предусмотренных законодательными актами РФ, т.е. законами и нормативными актами Правительства РФ. Отсюда второе наименование обязательной сертификации — «сертификация в законодательно регулируемой сфере».

При обязательной сертификации подтверждаются только те обязательные требования, которые установлены законом, вводящим обязательную сертификацию.

При обязательной сертификации действие сертификата соответствия и знака соответствия распространяется на всей территории РФ.

Добровольная сертификация проводится в соответствии с ФЗ о техническом регулировании по инициативе заявителей (изготовителей, продавцов, исполнителей) в целях подтверждения соответствия продукции (услуг) национальным стандартам, стандартам организаций, системам добровольной сертификации, условиям договоров.

В определении термина «сертификация», данном в ст. 2 ФЗ о техническом регулировании, не упомянуты в качестве носителя требований правила системы сертификации. Но в ст. 21 ФЗ о техническом регулировании это упущение исправлено, так как указывается, что при добровольном подтверждении соответствия может устанавливаться соответствие как положениям стандартов и условий договоров, гак и системам добровольной сертификации.

Например, при сертификации экспертов как лиц, аттестуемых на право проведения работ в области сертификации услуг, руководствуются требованиями к их компетентности, которые установлены именно в системе добровольной сертификации персонала.

Добровольная сертификация проводится на условиях договора между заявителем и органом по сертификации. Создать систему добровольной сертификации (СДС) может не только юридическое лицо, но и индивидуальный предприниматель или оба указанных субъекта. Данное положение отражает предпринимательский характер этой формы сертификации.

Добровольная сертификация продукции, подлежащей обязательной сертификации, не может заменить обязательную сертификацию такой продукции.

Тем не менее по продукции, прошедшей обязательную сертификацию, могут проверяться в рамках добровольной сертификации требования, дополняющие обязательные. Допустим, при анализе зубных паст может быть проверена эффективность их действия, при проверке телевизоров некоторых зарубежных моделей — наличие благоприятного биологического воздействия, которые они якобы (согласно рекламным проспектам) оказывают на человека.

В системе Росстандарта зарегистрировано по состоянию на 1 января 2011 г. 770 систем добровольной сертификации. Их примеры даны в приложении 7. Они иллюстрируют разнообразие объектов добровольной сертификации: характеристики товаров (кроме безопасности), услуги по оценке имущества, услуги торговли, системы менеджмента, экспертиза качества товаров, средства измерений, персонал и пр.

Согласно ФЗ о техническом регулировании в системе добровольной сертификации может предусматриваться применение знака соответствия. Отсюда следует, что знак соответствия не является обязательным атрибутом системы добровольной сертификации.

Поскольку ФЗ о техническом регулировании (1.1) услуги (работы) выведены из сферы обязательной сертификации, выданный в СДС сертификат в настоящее время является единственным документом, который обеспечивает уверенность потребителя (клиента) в надлежащем качестве услуги. Не случайно более половины СДС имеют своим объектом услуги.

Основные понятия в области подтверждения соответствия

К объектам подтверждения соответствия относятся продукция, услуги, системы качества, персонал, рабочие места и пр.

Поскольку подтверждение соответствия является одним из видов деятельности по оценке соответствия, то ниже рассматриваются термины и определения, принятые в этой области, согласно (1.1). В отдельных случаях взамен громоздких определений, данных в ФЗ о техническом регулировании, приводятся формулировки специалистов ВНИИ сертификации (ВНИИС) .

Во введении отмечалось, что оценка соответствия — это родовое понятие. Типичными примерами деятельности по оценке соответствия являются подтверждение соответствия, регистрация, аккредитация, контроль и надзор и пр.

Участвующие в оценке соответствия стороны представляют, как правило, интересы поставщиков (первая сторона) и покупателей (вторая сторона). Третья сторона — лицо или орган, признаваемые независимыми от участвующих сторон в рассматриваемом вопросе.

Подтверждение соответствия — документальное подтверждение соответствия объекта технического регулирования установленным требованиям.

В работе подчеркивается, что в принципе подтверждение соответствия имеет смысл применять тогда, когда требуется официально удостоверить и довести до неопределенного круга лиц факт соответствия выпускаемой на рынок продукции установленным требованиям.

Подтверждение соответствия является, как уже отмечалось, финальной частью оценки объекта, которой предшествуют различные доказательства (испытания, проверка производства и т.п.).

Форма подтверждения соответствия — определенный порядок документального удостоверения соответствия.

По признаку обязательности процедуры различают обязательное и добровольное подтверждение соответствия. В свою очередь, обязательное подтверждение соответствия по признаку стороны, удостоверяющей его, подразделяется на декларирование соответствия (первая сторона) и обязательную сертификацию (третья сторона) (рис. 34).

Рис. 34. Формы подтверждения соответствия

Сертификация — форма осуществляемого органом по сертификации подтверждения соответствия объектов требованиям технических регламентов, положениям стандартов, сводов правил или условиям договоров (1.1).

Сертификат соответствия — документ, удостоверяющий соответствие объекта требованиям технических регламентов, положениям стандартов, сводов правил и условиям договоров (1.1).

Другой вариант определения: документ, выданный органом но сертификации и удостоверяющий соответствие объекта установленным требованиям.

В определении, приведенном в ФЗ о техническом регулировании, отсутствует признак, относящий сертификат к документам, выдаваемых «третьей стороной» — органом по сертификации, что является основным признаком именно этого документа.

Декларирование соответствия — форма подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов (1.1).

Декларация о соответствии — документ, удостоверяющий соответствие выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов (1.1). В общем случае декларация (от лат. «с1ес1агаио» — объяснение) — это объявление, заявление, торжественное провозглашение.

Заявитель — физическое или юридическое лицо, которое для подтверждения соответствия принимает декларацию о соответствии или обращается за получением сертификата соответствия, получает сертификат соответствия .

Данный термин применяется не только к субъекту, имеющему намерение принять или получить документ о подтверждении соответствия, но и к держателю документа.

Знак соответствия — обозначение, служащее для информирования приобретателей о соответствии объекта сертификации требованиям системы добровольной сертификации или национальному стандарту (1.1).

Знаки соответствия представлены на рис. 37.

В процессе использования знака соответствия различают владельца знака соответствия, под которым понимают лицо или организацию, имеющих законное право на знак, и его эмитента — орган, который дает право использовать этот знак. В России таковым является орган по сертификации.

Основанием для маркирования продукции знаком соответствия является сертификат соответствия или собственно оформленная декларация.

В работе обращается внимание на принципиальное отличие знака соответствия от сертификата (декларации) соответствия: знаком соответствия маркируется каждая единица продукции (непосредственно изделия, тара, сопроводительная документация), поступающая к потребителю вместе с товаром; сертификат (декларация) соответствия, как правило, распространяется на группу продукции (партию или серийный выпуск).

В тех случаях, когда наличие знака соответствия является обязательным атрибутом продукции перед се реализацией, он может рассматриваться как знак допуска на рынок.

Знаком соответствия может маркироваться не только сертифицированная (декларированная) продукция, но и другие объекты, например услуги, работы, системы менеджмента качества. В этом случае знаком соответствия маркируется соответствующая документация (сертификаты соответствия, рекламные материалы и пр.).

Знак обращения на рынке — обозначение, служащее для информирования приобретателей о соответствии выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов (см. рис. 8). Подобный знак действует в рамках ЕС (см. рис. 20).

Знак обращения па рынке, как и знак соответствия (для продукции) позволяет опознать продукцию, прошедшего процедуру подтверждения соответствия. Таким образом, задача этих знаков — идентифицировать реальные единицы продукция, на которые распространяется действие документа о подтверждении.

Схема подтверждения соответствия — совокупность действий, результаты которых рассматриваются в качестве доказательств соответствия продукции и иных объектов установленным требованиям.

В зависимости от форм подтверждения соответствия схемы подтверждения подразделяются на схемы декларирования соответствия и схемы сертификации соответствия (см. приложения 9 и 10).

Система сертификации — совокупность правил выполнения работ но сертификации, ее участников и правил функционирования системы сертификации в целом (1.1).

Например, система добровольной сертификации услуг включает: 1) правила (порядок) сертификации различных групп услуг — розничной торговли, общественного питания и пр.; 2) участников — органы по сертификации услуг, испытательные лаборатории, заявителей и пр.; 3) правила функционирования системы (общие положения, структуру системы и функции ее участников, порядок проведения сертификации, порядок оплаты работ по сертификации, приложения со схемами сертификации и пр.).

Основными участниками системы являются органы по сертификации и испытательные лаборатории.